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琳琅导航600u1

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不同于以往的检查,此次现场检查是由证监会、央行和中国银行间市场交易商协会三大监管机构首次联合检查,也是史上力度最强的一次现场检查。为了应对此次检查,某中型券商负责人告诉《国际金融报》记者:“在现场检查前,各家券商通常都会按照监管机构给予的自查底稿进行业务核查,进而查缺补漏规范业务步骤和内容。自查范围主要围绕投资者适当性、业务流程规范性等方面。此外,除了证监会现场检查时期,平时风控合规严的公司也会开展定期和不定期的自查,并且根据自查情况进行业务的完善改正。”

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